華銳風(fēng)電面臨投資者維權(quán) 未來不排除再遭處罰

剛剛避過暫停上市危機的華銳風(fēng)電今年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是，公司近日又收到證監(jiān)會下發(fā)的 《行政處罰通知書》，對公司處以60萬元的頂格罰款，對14位責(zé)任人員分別處以10-30萬元不等的罰款。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在行政處罰下達前，上海、浙江和廣東多位證券維權(quán)律師已經(jīng)行動起來，他們即將帶領(lǐng)投資者啟動正式維權(quán)。
　　上市首年粉飾業(yè)績遭處罰
　　證監(jiān)會查明，華銳風(fēng)電存在的違法事實包括，為粉飾上市首年（2011年）的業(yè)績，華銳風(fēng)電在時任董事長韓俊良安排下，財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、客服等4個部門通過偽造單據(jù)等方式提前確認收入，在2011年度提前確認風(fēng)電機組收入413臺，對2011年度財務(wù)報告的影響為，虛增營業(yè)收入24.32億元、營業(yè)成本20.04億元、多預(yù)提運費3135.07萬元，多計提壞賬1.19億元，虛增利潤總額2.78億元，占2011年利潤總額的37.58%。
　　根據(jù)上述違法事實，證監(jiān)會決定，責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，并處以60萬元罰款：同時，對韓俊良給予警告，并處以30萬元罰款：另外，對陶剛等10位責(zé)任人均予以警告，并做出了數(shù)額不等的罰款。此外，證監(jiān)會決定對韓俊良采取終身證券市場禁入措施，對其他6位責(zé)任人，采取5-10年證券市場禁入措施。
　　“在現(xiàn)有法律框架下，60萬的罰款已是證監(jiān)會對虛假陳述行為行使處罰權(quán)的上限，表明了華銳風(fēng)電違法行為的嚴重性。”廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師建議在《證券法》的修訂中應(yīng)提高處罰額度，同時投資者積極參與。“如果投資者廣泛參與維權(quán)，也會在很大程度上增加違法成本，而從以往維權(quán)案例來看，投資者集體維權(quán)動輒會讓上市公司付出千萬甚至過億的代價。”其稱。
　　多地律師已提前征集維權(quán)
　　“當時華銳風(fēng)電在2013年被調(diào)查時，就已經(jīng)收到上百投資者的索賠咨詢電話了，股民們都等急了，現(xiàn)在終于可以正式啟動索賠。”與謝良律師同屬一個律師事務(wù)所的劉華浩律師告訴記者，本次符合索賠條件的股民為：在2012年4月11日至2013年3月6日期間買入華銳風(fēng)電股票，且在2013年3月7日后賣出或繼續(xù)持有華銳風(fēng)電股票，且存在虧損的投資者。
　　上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師告訴記者，他已經(jīng)接到了十多位華銳風(fēng)電股民訴訟委托，索賠金額大約為100萬元左右。
　　“早在證監(jiān)會第一次立案時，我們就率先開展股民索賠預(yù)登記，來自全國各地數(shù)十位股民來電咨詢、提供資料，接下來我們將盡快通知、辦理起訴。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師稱，符合索賠條件的投資者，只要買入均價高于5.26元，無論當前賬戶盈虧，就可以索賠買入均價與5.26元的差額損失和傭金、稅金、利息損失等，管轄法院是北京市第一中級人民法院。