新疆金風科技股份有限公司2010年度內部控制自我評價報告

　　1、授權審批的內部控制
　　公司對日常經(jīng)營活動明確了授權批準的范圍、權限、程序等相關內容，公司各級管理者必須在授權范圍內行使相應職權。《分層授權管理辦法》明確了研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售、付款各個環(huán)節(jié)的授權范圍，對董事長、總裁、副總裁、系統(tǒng)負責人及職能部門領導進行分級授權。針對公司經(jīng)營方針、對外投資、融資、對外擔保、關聯(lián)交易等重大事項根據(jù)決策權限提交公司董事會或股東大會審議。
　　2、日常經(jīng)營的內部控制
　　公司針對研發(fā)、質量、供應鏈、制造、營銷、服務等業(yè)務鏈環(huán)節(jié)，根據(jù)自身特點和管理需要制定了一系列較為完善的業(yè)務流程和體系標準，并定期對各項制度、流程進行檢查和評估，確保公司各項工作有效運行。
　　3、財務管理的內部控制
　　公司按照財政部發(fā)布的《企業(yè)會計準則》及其有關的補充規(guī)定，建立了較為完善的財務會計制度和財務內部控制體系，制定并實施《財務管理制度》、《資金管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《會計檔案管理辦法》等相關財務管理及會計核算制度，會計核算和財務管理的內部控制具備完整性、合理性、有效性。
　　4、績效考評的內部控制
　　公司建立了規(guī)范的績效和薪酬管理體系，對公司各系統(tǒng)、各部門和全體員工進行定期（月度、季度、年度）的績效考核，將考評結果作為確定員工薪酬、晉升、辭退的依據(jù)。規(guī)范的績效和薪酬管理有效激發(fā)了員工的工作熱情，有利于公司整體績效的提升，確保了公司經(jīng)營目標、部門工作目標及個人發(fā)展目標的實現(xiàn)。
　　5、關聯(lián)交易的內部控制
　　公司在建立與實施關聯(lián)交易內部控制過程中，強化對關鍵方面或者關鍵環(huán)節(jié)的控制，包括關聯(lián)方界定、規(guī)范關聯(lián)交易行為和審批權限、保證關聯(lián)交易會計記錄和價格執(zhí)行機制的準確性和適當性，規(guī)范關聯(lián)交易披露內容、披露方式及披露流程。力求遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，保護公司及中小股東的利益。2010年公司沒有發(fā)生應披露而未披露的關聯(lián)交易。
　　6、對外擔保的內部控制
　　《對外擔保管理制度》詳細規(guī)范了公司對外擔保審批程序、辦理程序、風險管理、信息披露。公司對外擔保的內部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險。根據(jù)公司章程及《對外擔保管理制度》，公司的全資及控股子公司均無對外擔保的決策權，所有對外擔保事項均需金風科技的董事會或股東大會審議批準，最大限度地降低了對外擔保的風險。2010年公司嚴格對外擔保審批程序，沒有發(fā)生應披露而未披露的對外擔保事項。
　　7、募集資金使用的內部控制
　　為規(guī)范募集資金管理，公司制定了《募集資金使用管理制度》，該制度對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調整與變更、管理監(jiān)督等方面進行明確規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，2010年公司嚴格執(zhí)行《募集資金使用管理制度》，保證募集資金專款專用，同時對募集資金使用情況進行了及時、完整的披露。
　　8、重大投資的內部控制
　　公司重大投資的內部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風險、注重投資效益。《對外投資管理制度》明確規(guī)定對外投資的審批權限、決策程序、組織機構及信息披露等內容。2010年，公司重大對外投資事項均嚴格按照制度規(guī)定履行了相應的決策程序及信息披露義務。
　　9、信息披露的內部控制
　　2010年公司認真履行信息披露義務，嚴格遵循相關法律法規(guī)、《深交所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所股票上市規(guī)則》及本公司《信息披露管理制度》的規(guī)定，披露信息及時、準確、完整，確保所有股東公平獲得公司相關信息。
　　四、信息與溝通
    公司對信息系統(tǒng)公用基礎設施和具體信息系統(tǒng)制定了相關內控制度，確保信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行。公司OA綜合辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)按發(fā)布的管理辦法進行管理、實時儲存、定期備份、備份介質保管在安全的場所，由專人管理。
　　五、內部監(jiān)督
    公司內部設有審計法務部，履行風險防控、過程監(jiān)督、事后檢查、整改情況反饋及專項監(jiān)督的職能，定期或不定期對業(yè)務部門、分、子公司進行內部控制、重大項目及其他業(yè)務進行檢查，控制和防范風險并以報告形式匯報。
　　六、2010年公司為建立和完善內部控制所做的工作
　　2010年公司嚴格按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及《深圳證券交易所內部控制指引》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的相關要求，不斷加強內部控制系統(tǒng)和內部控制制度建設，已建立起一套較為完善的內部控制管理體系，涵蓋了公司管理經(jīng)營的各個層面。年內公司順利在香港聯(lián)交所主板掛牌，實現(xiàn)了A+H股的兩地上市，隨著公司業(yè)務的發(fā)展和管理要求的提高，公司進一步加強了內部控制工作的建設。
　　1、對公司內控制度進行修訂