國家能源局關(guān)于印發(fā)《國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審辦法》的通知
各司，各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各直屬事業(yè)單位，中電傳媒：
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2014〕65號(hào)）精神，切實(shí)提高能源改革發(fā)展綜合研判和戰(zhàn)略謀劃能力，我們對《國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（國能政策〔2011〕268號(hào)）進(jìn)行了修訂，已經(jīng)局長辦公會(huì)審議通過。現(xiàn)將修訂后的《國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審辦法
國家能源局
2017年6月12日
附件
國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)智庫建設(shè)，以科學(xué)決策引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展，表彰對我國能源重大問題研究作出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，調(diào)動(dòng)能源領(lǐng)域及社會(huì)開展軟科學(xué)研究的積極性和創(chuàng)造性，為各級能源管理部門提高能源科學(xué)管理和決策水平提供支持，特制定本辦法。
第二條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果屬于部委級獎(jiǎng)勵(lì)，評審和授獎(jiǎng)遵循公正、公平和依法公開原則。國家能源局負(fù)責(zé)維護(hù)其嚴(yán)肅性，對授獎(jiǎng)成果嚴(yán)格把關(guān)審查。
第三條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果實(shí)行單位推薦申報(bào)制，每年評選一次。
第四條 國家能源局法制和體制改革司負(fù)責(zé)組織能源軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果的評選工作。
第二章 獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置
第五條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果設(shè)一、二、三等獎(jiǎng)三個(gè)等級。具體獲獎(jiǎng)比例根據(jù)當(dāng)年申報(bào)成果數(shù)量和質(zhì)量確定。若申報(bào)成果未能達(dá)到評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)，一等獎(jiǎng)可為空缺。
第六條 每項(xiàng)獲獎(jiǎng)成果獎(jiǎng)勵(lì)的單位和個(gè)人實(shí)行限額制，單位不超過5個(gè)，個(gè)人不超過10人。受獎(jiǎng)單位和受獎(jiǎng)人由推薦單位在申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)按貢獻(xiàn)大小排序。
第七條 國家能源局對受獎(jiǎng)單位頒發(fā)獎(jiǎng)狀，對受獎(jiǎng)個(gè)人頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書。
第三章 獎(jiǎng)勵(lì)范圍
第八條 申報(bào)成果是以我國能源戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、法規(guī)及相關(guān)重大問題為研究對象的軟科學(xué)研究成果，具有較高理論價(jià)值和重大應(yīng)用價(jià)值，對促進(jìn)能源軟科學(xué)發(fā)展和政府科學(xué)決策有重要參考作用。申報(bào)成果范圍包括：
（一）能源軟科學(xué)基礎(chǔ)理論、應(yīng)用理論等方面的創(chuàng)新性研究成果；
（二）能源戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)，以及能源監(jiān)管、立法、體制改革等方面的研究成果；
（三）電力、煤炭、石油天然氣和新能源及可再生能源領(lǐng)域的重大問題研究成果；
（四）能源行業(yè)節(jié)能減排和資源綜合利用等方面的研究成果；
（五）能源國際合作、對外開放和境外資源開發(fā)利用等方面的研究成果；
（六）能源安全、能源預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)、能源網(wǎng)絡(luò)安全與信息化等方面的研究成果；
（七）其他相關(guān)能源問題的研究成果。
第九條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果的形式包括專著、研究（咨詢）報(bào)告、調(diào)研報(bào)告和論文等。
第四章申報(bào)程序
第十條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)推薦單位應(yīng)為國家能源局機(jī)關(guān)各司和直屬單位，各省（自治區(qū)、直轄市）能源行業(yè)主管部門，能源行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校和能源企業(yè)等。
推薦單位必須為申報(bào)成果第一完成單位，且為第一完成人所在單位。
第十一條 國家能源局每年下發(fā)開展評獎(jiǎng)工作的通知，明確規(guī)定申報(bào)成果的完成和應(yīng)用時(shí)間、申報(bào)所需材料和成果申報(bào)截止日期等。
第十二條 推薦單位申報(bào)研究成果，應(yīng)按評獎(jiǎng)通知要求，提交完整、真實(shí)、可靠的申報(bào)材料。申報(bào)材料主要包括：
（一）國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果申報(bào)書；
（二）研究成果原件、縮寫本（中文）；
（三）其他相關(guān)資料。
第十三條 申報(bào)成果應(yīng)是經(jīng)過專家評審、鑒定或驗(yàn)收的成果。屬于應(yīng)用研究的成果，須出具使用單位的應(yīng)用效果證明；屬于基礎(chǔ)理論研究的成果，須提交在國內(nèi)外有重要學(xué)術(shù)影響的專業(yè)刊物上發(fā)表論文的原件。
第十四條 兩個(gè)以上單位合作完成的成果，應(yīng)由第一完成單位與其他完成單位協(xié)商一致后，由第一完成單位提請申報(bào)。
第十五條 設(shè)有密級的申報(bào)成果，推薦單位應(yīng)按保密要求對其成果作必要的處理后再申報(bào)。
第十六條 能源軟科學(xué)研究成果有下列情形之一者，不應(yīng)申報(bào)：
（一）存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議的；
（二）對軟科學(xué)成果完成單位或完成人有爭議的；
（三）研究成果未經(jīng)鑒定或驗(yàn)收的；
（四）已獲得省部級以上獎(jiǎng)勵(lì)的。
第五章專家評審與獲獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)
第十七條 根據(jù)各單位推薦的專家，建立“軟科學(xué)評審專家?guī)?rdquo;。從專家?guī)熘谐檎{(diào)專家，組成評審專家組，專家組人數(shù)控制在35人以內(nèi)。評審專家組下設(shè)綜合、電力、煤炭、石油天然氣、新能源及可再生能源等專業(yè)評審小組，各小組專家為5人、7人或9人。
第十八條 組織評審實(shí)行匿名制和專家回避制。評審專家不得泄露評審過程中的情況及未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果。
申報(bào)成果主要完成人不得參加當(dāng)年評審專家組。
第十九條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審程序：
（一）初審。組成初審專家小組對所有申報(bào)成果進(jìn)行初審，將不屬于能源領(lǐng)域、不屬于軟科學(xué)研究和其他不符合申報(bào)條件的申報(bào)成果篩除，形成《初審意見書》。
（二）專業(yè)小組評審。對每項(xiàng)申報(bào)成果，先由該行業(yè)專業(yè)評審小組進(jìn)行評審，各位專家分別填寫《成果評分表》，對申報(bào)成果逐項(xiàng)按分值給予量化評價(jià)，并形成《專業(yè)小組評審意見書》。按各專業(yè)小組申報(bào)成果數(shù)的35%左右確定入圍名單。
（三）全體專家評審。由專家組全體專家對各專業(yè)小組入圍成果進(jìn)行評審和打分，按各專業(yè)小組申報(bào)成果數(shù)的25%左右，確定一、二、三等獎(jiǎng)建議名單，填寫《成果評分表》，形成《全體專家組評審意見書》。
第二十條 國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)：
（一）一等獎(jiǎng)成果應(yīng)具有很高的理論水平和應(yīng)用價(jià)值，創(chuàng)新性突出，研究難度大，對決策影響重大，社會(huì)反響很大，可操作性強(qiáng)，應(yīng)用范圍廣，成果整體研究成熟完備，在同類問題研究中明顯處于領(lǐng)先水平。
（二）二等獎(jiǎng)成果應(yīng)具有較高的理論水平和應(yīng)用價(jià)值，創(chuàng)新性較強(qiáng)，研究難度較大，對決策有較大影響，社會(huì)反響較大，可操作性較強(qiáng)，應(yīng)用范圍較廣，成果整體研究較成熟完備，在同類問題研究中處于領(lǐng)先水平。
（三）三等獎(jiǎng)成果應(yīng)具有一定的理論水平和應(yīng)用價(jià)值，一定的創(chuàng)新性，一定的研究難度，對決策有一定影響，有一定的社會(huì)反響，具有可操作性，具有一定的應(yīng)用范圍，成果整體研究基本成熟完備，在同類問題研究中處于先進(jìn)水平。
第六章 批準(zhǔn)、授予
第二十一條 國家能源局局領(lǐng)導(dǎo)召開由各司負(fù)責(zé)同志參加的會(huì)議，對評審專家組提名的一、二、三等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)建議名單進(jìn)行審議。審議通過的獲獎(jiǎng)建議名單，經(jīng)國家能源局局長批準(zhǔn)后，進(jìn)行公示。
第二十二條 公示期為15天。公示期內(nèi)，有關(guān)單位或個(gè)人對公示的獲獎(jiǎng)成果如有異議，須正式向國家能源局法制和體制改革司書面提出，逾期或匿名的異議均不予受理。
第二十三條 經(jīng)公示無異議后，由國家能源局發(fā)文正式批準(zhǔn)獲獎(jiǎng)名單，并召開成果交流會(huì)，向受獎(jiǎng)單位和個(gè)人頒發(fā)獎(jiǎng)狀和證書。
第七章 獲獎(jiǎng)成果的應(yīng)用與推廣
第二十四條 國家能源局建立優(yōu)秀研究成果庫，編印《能源軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果匯編》，組織優(yōu)秀成果交流和研討，報(bào)送有關(guān)部門和單位決策參考，積極發(fā)揮能源軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果的作用。
第二十五條 國家能源局每年組織各司及相關(guān)單位對上年獲獎(jiǎng)成果進(jìn)行后評估，跟蹤獲獎(jiǎng)成果應(yīng)用情況。每年第四季度組織各司及相關(guān)單位提出下一年度軟科學(xué)研究選題指南，優(yōu)先選擇獲獎(jiǎng)單位參加能源軟科學(xué)研究項(xiàng)目。
第八章 罰則
第二十六條 違反第十六條規(guī)定，以及以剽竊或其他不正當(dāng)手段獲得國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果的單位或個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)狀、證書，公開通報(bào)，取消單位和個(gè)人下一屆的申報(bào)資格。
第二十七條 參與國家能源局軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審的相關(guān)人員，在評審活動(dòng)中弄虛作假、營私舞弊的，一經(jīng)查實(shí)，取消其參與評審活動(dòng)的資格，并通報(bào)批評。
第二十八條 國家能源局建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對能源軟科學(xué)研究優(yōu)秀成果評審工作的監(jiān)督檢查，確保評審工作的公平與公正。
第九章 附則
第二十九條 本辦法由國家能源局法制和體制改革司負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
